Ответы на вопросы Банковский контроль и аудит САФБД

1. Система финансового контроля в банковской сфере

2. Основы банковского регулирования. Банковский надзор

3. Контроль за деятельностью кредитных организаций со стороны Банка России

4. Организация, цели и задачи пруденциального банковского надзора

5. Виды, формы и методы инспекционных проверок

6. Технологии инспекционной проверки и ее обеспечение

7. Меры воздействия (предупредительные и принудительные), применяемые Банком России к кредитным организациям за нарушение пруденциальных норм деятельности

8. Права Банка России, реализуемые в отношении кредитных организаций в случае реальной угрозы интересам кредиторов (вкладчиков)

9. Контроль на этапе лицензирования, регистрации и расширения деятельности кредитной организации

10. Общие критерии достаточности капитала по Базель 1

11. Соглашение о достаточности капитала Базель 2

12. Пакет реформ в сфере банковского регулирования (Базель 3)

13. Правовые основы банковского аудита

14. Права, обязанности и ответственность аудиторов

15. Права, обязанности и ответственность аудируемых лиц (и/или лиц, заключивших договор оказания аудиторских услуг

16. Правила (стандарты) аудиторской деятельности

17. Аудиторское заключение кредитной организации

18. Независимость аудиторов, аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов

19. Контроль качества работы аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов

20. Аттестация на право осуществления аудиторской деятельности

21. Права на осуществление аудиторской деятельности

22. Планирование аудита

23. Аудиторские доказательства

24. Документирование аудита

25. Аналитические процедуры

26. Существенность и аудиторский риск. Определение уровня существенности

27. Внутрифирменный контроль качества аудита

28. Порядок заключения договоров на оказание аудиторских услуг

29. Характеристика сопутствующих услуг и требования, предъявляемые к ним

30. Характеристика внутрифирменных стандартов в сфере банковского аудита

31. Общий алгоритм подготовки аудиторского заключения

32. Виды банковского аудита и основания для его проведения

33. Особенности банковского аудита

34. Структура и характеристика документов, формируемых при аудиторской проверке

35. Правовые основы организации внутреннего контроля в российских кредитных организациях

36. Формы внутреннего контроля в кредитных организациях

37. Методы внутреннего контроля в кредитных организациях

38. Виды внутреннего контроля в кредитных организациях

39. Концепция системы внутреннего контроля кредитной организации

40. Базовые принципы организации системы внутреннего контроля кредитной организации

41. Структура системы внутреннего контроля в кредитных организациях

42. Оценка системы внутреннего контроля в кредитных организациях

43. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью со стороны ревизионной комиссии (РК). Права и обязанности РК. Документальное оформление результатов деятельности

44. О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях (комплаенс-контроль)

45. Предотвращение легализации (отмывание) денежных средств или иного имущества, полученного незаконным путем

46. Вольфлебергские принципы

47. Принципы оценки систем внутреннего контроля (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

48. Управленческий контроль и культура контроля как элемент процесса внутреннего контроля (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

49. Признание и оценка риска как элементы процесса внутреннего контроля (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

50. Осуществление внутреннего контроля и разделение полномочий (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

51. Информация и процесс ее передачи как элементы процесса внутреннего контроля (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

52. Мониторинг и исправление недостатков как элементы процесса внутреннего контроля (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

53. Оценка системы внутреннего контроля органами банковского надзора

54. Обеспечение контроля со стороны менеджмента в кредитных организациях в рамках корпоративного управления (по рекомендациям Базельского комитета по банковскому надзору)

55. Права, обязанности и ответственность внутренних контролеров банка по различным направлениям контроля

56. Оценка качества управления (менеджмента) кредитной организации, в том числе состояния внутреннего контроля в ходе банковского аудита

57. Классификация банковских рисков

58. Управление банковскими рисками

59. Стандарты оценки качества банковской деятельности, разработанные АРБ