Контрольная Брокерская и дилерская деятельность, как особый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

На рынке ценных бумаг различают три основных формы деятельности:

1) государственную;

2) профессиональную;

3) частную.

Государственной деятельностью на рынке ценных бумаг занимаются Президент РФ, Совет Федерации, Государственная Дума, Правительство РФ, ФСФР, Центральный банк, Министерство финансов и др., областные администрации.

Частной деятельностью – на рынке ценных бумаг занимаются остальные участники рынка, которые не относятся к профессиональным участникам и не имеют лицензии на право ведения профессиональной деятельности на рынке.

К профессиональной деятельности  относится работа фондовых бирж, фондовых отделов товарных и валютных бирж, инвестиционных фондов и компаний, брокеров, дилеров, специализированных реестродержателей, лиц, профессионально занимающихся депозитарной деятельностью, клирингом, аудитом операций с ценными бумагами и др.

Цель данной контрольной работы – рассмотреть брокерскую и дилерскую деятельность, как особый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Задачи контрольной работы:

1. Рассмотреть понятие и правила осуществления брокерской деятельности;
2. Рассмотреть понятие и правила осуществления дилерской деятельности;
3. Сопоставить брокерскую и дилерскую деятельности.

1. О рынке ценных бумаг: Федер. закон РФ от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 28.07.2012) // СПС КонсультантПлюс.
2. Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 № 9 (ред. от 16.03.2005) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.01.2000 N 2040) // СПС КонсультантПлюс.
3. Бочарников А.П. Основы инвестиционной деятельности. Учебное пособие. – М.: Омега-Л, 2007. – 293 с.
4. Корнийчук Г.А., Ширипов Д.В. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (постатейный) / под ред. Д.В. Ширипова // СПС КонсультантПлюс. 2010.
5. Пескова О.Ю. Какая деятельность на рынке ценных бумаг является брокерской? / Рубрика: Вопрос-ответ // СПС КонсультантПлюс. 2009.
6. Сергейчик С.И. Ценные бумаги: учебное пособие / С. И. Сергейчик. – Томск: Изд-во ТПУ, 2012. – 176 с.