Контрольная работа|Рынок ценных бумаг

Контрольная Типы и виды портфелей ценных бумаг. Понятие, этапы и виды управления портфелем ценных бумаг

Вариант 3 НГАУ

Авторство: Svetlana

Год: 2017 | Страниц: 15

1. Типы и виды портфелей ценных бумаг. Понятие, этапы и виды управления портфелем ценных бумаг

2. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг: их цели, виды и характеристика

3. Задача:

Вексель выдан на сумму 75 000 руб. с погашением 31 августа. Векселедержатель учел вексель в банке 15 июня по учетной ставке 25%. Определить сумму, полученную векселедержателем, и дисконт в пользу банка.

1. Типы и виды портфелей ценных бумаг. Понятие, этапы и виды управления портфелем ценных бумаг

Портфель – это набор финансовых активов, которыми располагает инвестор. В него могут входить как инструменты одного вида, например, акции или облигации, так и разные активы: ценные бумаги, производные финансовые инструменты, недвижимость.

Целям инвестирования соответствуют различные типы инвестиционных портфелей :

– агрессивный портфель, или портфель агрессивного роста;

– сбалансированный портфель, или портфель умеренного роста;

– консервативный портфель, или портфель консервативного (умеренного консервативного) роста.

Важным признаком при классификации типа портфеля является то, каким способом и за счет какого источника данный доход получен: роста курсовой стоимости или текущих выплат дивидендов, процентов.

1. Портфель роста формируется из акций компаний, курсовая стоимость которых растет. Цель этого типа портфеля – рост капитальной стоимости портфеля вместе с получением дивидендов. Однако дивидендные выплаты производятся в небольшом размере. Темпы роста курсовой стоимости совокупности акций, входящих в портфель, определяют виды портфелей, входящих в данную группу:

– портфель агрессивного роста – нацелен на максимальный прирост капитала. В состав данного типа портфеля входят акции молодых, быстро растущих компаний. Инвестиции в данный тип портфеля являются достаточно рискованными, но вместе с тем они могут приносить самый высокий доход;

– портфель консервативного роста – наименее рискованный среди портфелей данной группы. Состоит в основном из акций крупных, хорошо известных компаний, характеризующихся хотя и невысокими, но устойчивыми темпами роста курсовой стоимости. Состав портфеля остается стабильным в течение длительного периода времени. Нацелен на сохранение капитала;

– портфель среднего роста представляет собой сочетание инвестиционных свойств портфелей агрессивного и консервативного роста. В данный тип портфеля включаются наряду с надежными ценными бумагами, приобретаемыми на длительный срок, рискованные фондовые инструменты, состав которых периодически обновляется. При этом обеспечиваются средний прирост капитала и умеренная степень риска вложений. Надежность обеспечивается ценными бумагами консервативного роста, а доходность – ценными бумагами агрессивного роста. Данный тип портфеля является наиболее распространенной моделью портфеля и пользуется большой популярностью у инвесторов, не склонных к высокому риску.

2. Портфель дохода. Ориентирован на получение высокого текущего дохода – процентных и дивидендных выплат. Составляется в основном из акций дохода, характеризующихся умеренным ростом курсовой стоимости и высокими дивидендами, облигаций и других ценных бумаг, инвестиционным свойством которых являются высокие текущие выплаты. Особенность этого типа портфеля в том, что цель его создания – получение соответствующего уровня дохода, величина которого соответствовала бы минимальной степени риска, приемлемого для консервативного инвестора.

Портфель регулярного дохода формируется из высоконадежных ценных бумаг и приносит средний доход при минимальном уровне риска.

Портфель доходных бумаг состоит из высокодоходных облигаций корпораций, ценных бумаг, приносящих высокий доход при среднем уровне риска.

3. Портфель роста и дохода. Формирование портфеля этого типа осуществляется во избежание возможных потерь на фондовом рынке как от падения курсовой стоимости, так и от низких дивидендных или процентных выплат. Одна часть финансовых активов, входящих в его состав, приносит владельцу рост капитальной стоимости, а другая – доход. Потеря одной части может компенсироваться возрастанием другой.

Портфель двойного назначения. В его состав включаются бумаги, приносящие его владельцу высокий доход при роете вложенного капитала – ценные бумаги инвестиционных фондов двойного назначения. Они выпускают собственные акции двух типов, первые приносят высокий доход, вторые – прирост капитала Инвестиционные характеристики портфеля определяются значительным содержанием данных бумаг в портфеле.

1. О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 03.07.2016) // Доступ из СПС «Консультант Плюс».

2. О государственных и муниципальных унитарных предприятиях: Федеральный закон от 14.11.2002 № 161-ФЗ (ред. от 23.05.2016) // Доступ из СПС «Консультант Плюс».

3. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ (ред. от 03.07.2016) // Доступ из СПС «Консультант Плюс».

4. Об особенностях эмиссии и обращениия государственных и муниципальных ценных бумаг: Федеральный закон от 29.07.1998 № 136-ФЗ (ред. от 14.06.2012) // Доступ из СПС «Консультант Плюс».

5. Газалиев, М.М. Рынок ценных бумаг / М.М. Газалиев, В.А. Осипов. – М.: ИТК «Дашков и К°», 2015. – 160 с.

6. Натепрова, Т. Я. Учет ценных бумаг и финансовых вложений: Учебное пособие / Т. Я. Натепрова, О. В. Трубицына; отв. ред. д. э. н., проф. Е. А. Еленевская. – 4-е изд., перераб. и доп. – М.: ИТК «Дашков и К°», 2013. – 264 с.

7. Николаева, И.П. Рынок ценных бумаг: учебник / И.П. Николаева. – М. : ИТК «Дашков и К°», 2015. – 256 с.

8. Рынок ценных бумаг: учебник / В.А. Зверев, А.В. Зверева, С.Г. Евсюков, А.В. Макеев. – М.: ИТК «Дашков и К°», 2016. – 256 с.

9. Суглобов, А.Е. Операции с ценными бумагами: учебно-практическое пособие / А.Е. Суглобов, О.Н. Владимирова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013. – 191 с.

10. Финансовые рынки: профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: Учебное пособие / Б.В. Сребник, Т.Б. Вилкова. – М.: НИЦ ИНФРА-М, 2016. – 366 с.

Эта работа не подходит?

Если данная работа вам не подошла, вы можете заказать помощь у наших экспертов.
Оформите заказ и узнайте стоимость помощи по вашей работе в ближайшее время! Это бесплатно!


Заказать помощь

Похожие работы

Контрольная работа Рынок ценных бумаг
2014 год 14 стр.
Контрольная Участники и факторы фондового рынка
diplomstud
Контрольная работа Рынок ценных бумаг
2015 год 16 стр.
Контрольная Уличный рынок ценных бумаг
Telesammit
Контрольная работа Рынок ценных бумаг
2014 год 19 стр.
Контрольная Назначение, виды и особенности первичного размещения бумаг
Telesammit
Контрольная работа Рынок ценных бумаг
2014 год 6 стр.
Контрольная №1 Производственные ценные бумаги СПБУТУиЭ
Telesammit

Дипломная работа

от 2900 руб. / от 3 дней

Курсовая работа

от 690 руб. / от 2 дней

Контрольная работа

от 200 руб. / от 3 часов

Оформите заказ, и эксперты начнут откликаться уже через 10 минут!

Узнай стоимость помощи по твоей работе! Бесплатно!

Укажите дату, когда нужно получить выполненный заказ, время московское