Сущность и особенности применения оперативного эксперимента

Актуальность работы. В современных условиях сотрудники подразделений по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел практически ежедневно сталкиваются с новыми видами преступлений, заметен рост технической оснащенности, организованности и профессионализма лиц, их совершающих.

В этой связи существует необходимость адекватного противодействия современной преступности, а именно поиска мер оперативного реагирования с применением установленных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» № 144-ФЗ от 12 августа 1995 года (далее — Закон об ОРД) сил и средств.

Из перечня оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) особый интерес представляет «оперативный эксперимент», регулируемый в правовом отношении п. 14 ч. 1 ст. 6 указанного Закона. Вместе с тем необходимо отметить, что в предложенном законодателем термине «оперативный эксперимент» предпринята, по существу, попытка его механического объединения с таким хорошо известным в теории и применяемым в практике комплексным понятием, как «оперативная комбинация». До настоящего времени идут многочисленные дискуссии по поводу определения данного мероприятия, так как в самом Законе об ОРД определение понятия оперативного эксперимента отсутствует. Лишь в п. 14 ч. 1 ст. 6 Закона указано наименование оперативно-розыскного мероприятия, а ч. 8 ст. 8 предусматривает, что его проведение допускается «только в целях выявления, пресечения и раскрытия преступлений средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а также в целях выявления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших».

Объект исследования - совокупность общественных отношений, связанных с применением оперативного эксперимента как одного из средств в борьбе с преступлениями коррупционной направленности.

Предмет исследования - нормативно-правовые акты, регламентирующие применение оперативного эксперимента как одного из средств в борьбе с преступлениями коррупционной направленности.

Цель работы - охарактеризовать с позиции комплексного анализа сущность и особенности применения оперативного эксперимента как одного из средств в борьбе с преступлениями коррупционной направленности.

В соответствие с указанной целью в работе поставлены и последовательно решены следующие задачи:

1) изучить понятие, цели, задачи и сущность оперативного эксперимента как оперативно-розыскного мероприятия;

2) рассмотреть основания и организация проведения оперативного эксперимента;

3) проанализировать использование в доказывании по уголовным делам о взяточничестве результатов оперативного эксперимента;

4) охарактеризовать методы правомерного осуществления оперативного эксперимента по изобличению взяточников;

5) рассмотреть концептуальные основы реформы существующего правового механизма использование результатов оперативного эксперимента в борьбе с преступлениями коррупционной направленности.

Структура работы обусловлена поставленной целью и задачами и состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы.

Глава 1. Общая характеристика понятия оперативного эксперимента как одного из средств в борьбе с преступлениями коррупционной направленности и правовая основа использования его результатов

§ 1. Понятие, цели, задачи и сущность оперативного эксперимента как оперативно-розыскного мероприятия

Согласно ст. 6 ФЗ "Об ОРД", при осуществлении оперативно-розыскной деятельности проводятся следующие оперативно-розыскные мероприятия: оперативный эксперимент.

Понятие оперативного эксперимента содержится в рекомендательном нормативном документе, определяющем ключевые направления противодействия организованной преступности, принятом по решению Межпарламентской ассамблеи стран - участниц СНГ 02.11.1996 г. Эта процедура представляет собой воспроизведение обстановки, действий либо прочих обстоятельств для пресечения преступного поведения, выявления субъектов, совершающих либо готовящих противоправные деяния.

Оперативный эксперимент - оперативно-розыскное мероприятие, проводимое оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченными на осуществление оперативно-розыскной деятельности при наличии указанных в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» оснований и условий для решения указанных в этом законе задач и представляющее собой совокупность действий по созданию управляемых и контролируемых искусственных условий, а также изучению поведения объекта в этих условиях. Под условиями в данном случае понимается совокупность каких-либо обстоятельств, которые могут оказать влияние на поведение изучаемого лица.

Следует выделить следующие признаки оперативного эксперимента:

1) проводится оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченными Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» на осуществление оперативно-розыскной деятельности;

2) имеет правовое регулирование;

3) проводится при наличии оснований и при соблюдении условий, закрепленных в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности»;

4) заключается в создании управляемых и контролируемых условий оперативного эксперимента, а также изучении поведения, реакции изучаемого лица в этих управляемых искусственных условиях.

Условия, которые создаются в процессе оперативного эксперимента, искусственны не потому, что они не могли сложиться в жизни, а потому, что они появились в конкретный момент и в конкретном месте из-за вмешательства субъектов эксперимента. Процесс создания искусственных условий, оказывающих влияние на объект эксперимента, состоит в том, что к естественным условиям добавляются какие-то новые, либо в том, что из этой совокупности условий какие-то ее элементы устраняются. Вместе с тем условия, являющиеся искусственными для субъекта оперативного эксперимента, должны восприниматься изучаемым лицом на стадии проведения эксперимента как естественные.

Из вышесказанного можно сделать вывод, что условия, создаваемые при осуществлении оперативного эксперимента, должны способствовать выявлению действительных, а не мнимых свойств изучаемого лица.

Во время производства оперативного эксперимента он проходит определенные этапы: 1) накопление информации; 2) планирование эксперимента; 3) создание экспериментальной ситуации; 4) наблюдение за объектом эксперимента и фиксация его результатов; 5) изучение полученных результатов и дальнейшее их использование.

Оперативный эксперимент можно разделить в соответствии с задачами на:

1) оперативный эксперимент, направленный на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие тяжких преступлений;

2) оперативный эксперимент, направленный на выявление и установление лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших тяжкие преступления;

3) оперативный эксперимент, направленный на осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;

4) оперативный эксперимент, направленный на добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

В оперативно-розыскной деятельности может достаточно эффективно применяться такой вид эксперимента, как модельный (так называемое оперативное моделирование).

Моделирование используется тогда, когда прямое исследование фактов невозможно и/или нецелесообразно. В оперативно-розыскной деятельности оперативное моделирование может применяться перед проведением оперативного эксперимента (или других оперативно-розыскных мероприятий) в качестве его «репетиции». Преимущество данного метода состоит в том, что можно заранее определить экспериментальные средства и психологические методы, а также отработать линию поведения непосредственного субъекта и реакцию объекта оперативного эксперимента

Существуют следующие требования, предъявляемые к проведению оперативного эксперимента:

- проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»);

- в ходе проведения оперативного эксперимента допускается использование только таких технических и иных средств, которые не наносят ущерба жизни и здоровью людей и не причиняют вреда окружающей среде (ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»);

- результаты оперативного эксперимента подлежат фиксации, т.е. отражению в документах, виды и форма которых определяется ведомственными нормативными актами (п. 1 Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд);

- оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или решения суда в случае, если в процессе его проведение могут быть ограничены права человека и гражданина. Оперативный эксперимент - это способ получения информации заключающийся в воспроизведении негласно контролируемых условий и объектов для проявлений противоправных намерений лиц, тяжкие и особо тяжкие преступления.

Оперативный эксперимент проводится в целях выявления и задержания лиц, совершающих серийные преступления, а также документирования преступных действий лиц, обоснованно подозреваемых в противоправной деятельности. В зависимости от конкретных целей проведения можно выделить два основных вида этого оперативно-розыскного мероприятия. К первому следует отнести оперативный эксперимент, направленный на выявление неизвестных лиц. Его суть заключается в использовании «приманок» («ловушек») - специально подготовленных и взятых под контроль объектов, аналогичных тем, на которые обычно покушаются преступники.

Приманки помещаются или направляются в места наиболее частого совершения преступлений. Так для выявления лиц, совершающих кражи автотранспорта, в качестве приманки используется «aвтомобиль - ловушка», который ставится на ночь на неохраняемую стоянку. Для выявления лиц, совершающих кражи вещей у пассажиров, в качестве приманки используются чемоданы и сумки, размещаемые в залах ожидания вокзалов. В исключительных случаях для выявления лиц, совершающих уличные разбои и грабежи, преступления, посягающие на половую неприкосновенность, в качестве приманки могут использоваться экипированные соответствующим образом сотрудники органов внутренних дел, которые направляются в места наиболее частого совершения аналогичных нападений. При проведении этого вида эксперимента, важное значение, имеет обеспечение негласного контроля за объектами-приманками, в качестве которых выступают люди. В таких случаях на первый план должны ставиться жизнь и здоровье участников эксперимента, а поэтому при наличии сомнения в обеспечении их полной безопасности, от проведения оперативного эксперимента следует отказаться. Более сложным вариантом данного вида оперативного эксперимента можно рассматривать создание и использование фирм-ловушек, магазинов-ловушек, квартир-ловушек. С помощью фирм-ловушек можно выявить лиц, совершающих мошенничества в сфере коммерческих и финансовых отношений, а также занимающихся «отмыванием» преступно нажитых денежных средств. С целью выявления лиц, занимающихся сбытом похищенного имущества, могут создаваться магазины (ломбарды) - ловушки по скупке изделий из драгоценных металлов и подержанных вещей с более

Нормативно-правовые акты и иные официальные документы

1. Федеральный закон от 12.08.1995 N 144-ФЗ (ред. от 06.07.2016) "Об оперативно-розыскной деятельности"// "Собрание законодательства РФ", 14.08.1995, N 33, ст. 3349

2. "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 19.12.2016) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2017)// "Собрание законодательства РФ", 24.12.2001, N 52 (ч. I), ст. 4921

3. Приказ МВД России, Министерства обороны РФ, ФСБ России, Федеральной службы охраны РФ, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков, Следственного комитета РФ от 27 сентября 2013 г. N 776/703/509/507/1820/42/535/398/68 "Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд"// "Российская газета" от 13 декабря 2013 г. N 282

Учебная и научная литература

4. Гармаев Ю.П., Обухов А.А. Квалификация и расследование взяточничества. - М., 2015. - С. 135 - 138.

5. Доля Е.А. Формирование доказательств на основе оперативно-розыскной деятельности. М., 2014. С. 254, 262 - 277.

6. Захарцев С.И. Оперативно-розыскное мероприятие оперативный эксперимент как эффективный инструмент в борьбе с преступностью// России- Выпуск № 2 / 2015 - С.21

7. Захарцев С.И. Оперативно-розыскные мероприятия: общие положения. СПб., 2014.

8. Карагодин В.Н. Оперативный эксперимент как средство проверки информации о готовящейся передаче взятки // Российский следователь. - М.: Юрист, 2011, № 8. - С. 2-5

9. Кучерук Д.С. Проблемы использования результатов орд при доказывании по уголовным делам о взяточничестве// Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России - Выпуск № 2 (13) / 2010 - С.306

10. Нетреба В.А., Овчинский В.С. Понятие оперативного эксперимента // Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2013.

11. Фомин М.А. Допустимость материалов ОРМ в качестве доказательств по делам о получении взятки // Уголовный процесс. - 2010. - N 2. С. 21.

12. Фомин М.А. Отграничение оперативного эксперимента от провокации взятки // Уголовный процесс. - 2010. - N 3. - С. 19.

13. Фролова Т.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности // Уголовный процесс. 2015. - N 10.- С. 20.

14. Халиков А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности. М., 2014.

Материалы судебной практики

15. Приговор Ковдорского районного суда Мурманской области от 28.12.2015. Дело № 1-53/2015//https://rospravosudie.com/court-kovdorskij-rajonnyj-sud-murmanskaya-oblast-s/act-500036852/ (дата обращения - 11.01.2016)

16. Приговор Федерального суда Советского района г. Махачкалы от 26.10.2011. Дело № 1-469/11 // https://rospravosudie.com/court-sovetskij-rajonnyj-sud-g-maxachkaly-respublika-dagestan-s/act-405482949/ (дата обращения - 11.01.2016)