Виды криминалистического исследования документов

Работы последних лет в области ТКЭД посвящены поиску новых путей решения задач по установлению содержания документов за счет совершенствования традиционных и разработке новых методов исследования.

В последнее время документы с измененным первоначальным содержанием часто становятся объектами технико-криминалистического исследования. Изменения производятся различными способами, в частности путем подчистки, дописки, дорисовки, травления и др.,

Учитывая тот факт, что подобные объекты выполнены современными материалами письма, разработанные ранее методики, не всегда могут быть реализованы для их исследования, 

Вышеизложенное, свидетельствует об актуальности исследования документов, с измененным первоначальное содержанием.  

Научная новизна и практическая значимость заключаются в том, что данная работа может рассматриваться как один из этапов разработки современных методических рекомендаций, криминалистического исследования документов, содержание которых изменено путем травления, подчистки, дорисовки

Целью работы является изучение существующих методов исследования.

Для достижения поставленных целей была попытка решить следующие задачи:

- анализ существующих приемов и способов исследования подделок документов;

-  выявление криминалистически значимых признаков наиболее распространенных способов совершения подделки документов

Теоретической базой работы явились труды отечественных ученых в сфере криминалистики и судебной экспертизы: Т.В. Аверьяновой (Судебная экспертиза), Р.С. Белкина (Криминалистика), Калякина В.В (Трасология), С.В. Душеина, А.Г. Егорова, В.В. Зайцева, В.Н. Хрусталёва (Судебная фотография).

1. Криминалистическая характеристика понятия о реквизитах, подлинности и поддельности документов

В современном мире возрос процент преступлений, совершенных в направлении подделки реквизитов документов. За подделку документов наступает уголовная ответственность. Непосредственным предметом преступного посягательства являются официальные документы, представляющие права собственника или освобождающие его от исполнения обязанностей. Каждый документ представляется юридическим лицом, зарегистрированным в установленном порядке, независимо от его организационно-правовой формы, то есть он должен содержать реквизиты, оформляться в определенной последовательности и регистрироваться в определенном порядке. Составы реквизитов, являющие средствами защиты документов от подделки, определяются ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов» ^[[1]] ГОСТ устанавливает требования к оформлению реквизитов, закрепляет схемы их расположения и указывает на реквизиты, которые должны использоваться при изготовлении бланков документов.

Реквизитами являются:

- набор элементов для оформления официального документа. Это могут быть: текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотографии владельца документа, подписи и т. д.;

- совокупность данных, указывающих на конкретный документ (наименование, номер, дата выдачи, организация и лицо, выдавшее документ, фамилия владельца).

Существует широкий выбор методов подделки, соответствующих широкому спектру следов совершения:

- технические средства, используемые для изготовления поддельных форм (станки, клише, прессы и др.);

- расходные материалы (клей, специальные виды бумаги, краски, химикаты: соли металлов, растворители);

- металлические заготовки, копировальная бумага со следами копирования, их эскизы;

- микрообъекты, отпечатки рук на оборудовании, документы, которые станут объектами судебно-медицинских экспертиз.

В Уголовном кодексе нет понятия термина "подделка». Хотя, имеется законодательное определение служебного подлога (ст. 292 УК РФ) и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. ст. 170, 185, 187, 287 УК РФ) ^[[2]]

Подделка-изготовление полностью фиктивного документа с помощью копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных подписей, печатей, штампов; полное изменение или исправление оригинала документа путем уничтожения части текста (травление, стирание, вырезание, промывка), внесения новых записей (дополнения, вставки, склеивание).

Самым распространенным и простым способом фальсификации подлинных документов является подчистка. «Следы подделки выражаются в повреждении поверхности документа, проклейки бумаги, уменьшении ее толщины и т. п.» ^[[3]].

Так же частым способом частичной фальсификации многих видов документов является подделка подписей - удостоверительных знаков личности, выполненных собственноручно в виде буквенного или безбуквенного воспроизведения фамилии или имени.

При расследовании преступлений, связанных с подделкой документов устанавливают:

- какие виды документов подделывались, и в каком количестве;

- место, время и способ изготовления и подделки документов;

- конкретное лицо, изготавливающее подделки;

- в каком направлении использовали подложный документ;

- вид сырья, материалы и технику использовали преступники, из каких источников они получены;

- какую цель преследовали лица, изготавливающие поддельные документы;

- место хранения или где хранятся готовые фальсифицированные документы;

- какой использовали способ, где и кем осуществлялся сбыт подделок;

- количество изготовленных подложных документов;

- количество раз совершений преступлений;

- если преступление совершено в группе, то какова роль каждого ее участника;

- выражение материального ущерба — государственной, общественной или коммерческой организации, каков его размер;

- каковы причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Весь перечень обстоятельств, указанных выше, не является окончательным в зависимости от конкретных обстоятельств дела и может быть дополнен.

Подделка — документов-это понятие, которое означает изготовление поддельных документов путем фальсификации документа. Подделка - изготовление документа с помощью различных приемов, незаконно изъятых бланков, поддельных подписей, печатей, штампов; полное изменение или исправление оригинала документа путем изменения различных частей текста (травление, стирание, вырезание, промывка), внесения новых записей (дополнения, вставки, склеивание).

Подделка документов - самостоятельное преступление. Такие преступления совершаются путем подделки документов, а именно, например, фальсификации избирательных документов, документов референдума (статья 142 УК РФ), изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (статья 186), изготовления или сбыта поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов (статья 187), подделки рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (статья 233), служебного подлога (статья 292), подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печати, бланки (статья 327) 2.

Существуют следующие виды поддельных документов:

1) с интеллектуальной подделкой (документ имеет все реквизиты, форма правильная, но данные, изложенные в нем, не соответствуют действительности);

2) с материальной подделкой:

а) частичная подделка – изменения были внесены в исходный документ путем стирания, травления, замены фотографий, листов и т. д.;

б) полная подделка – документ сфабрикован полностью.

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный-в процессе судебной экспертизы документов.

2. Задачи предварительного и экспертного исследования документов и их реквизитов

При рассмотрении документов решаются следующие задачи.

Диагностические мероприятия:

- Установление способа создания документа;

- Определение сроков изготовления документа или отдельных его частей;

- Установление факта и способов внесения изменений в документ;

- Идентификация исходного содержания документа.

Задачи идентификации:

- Установление принадлежности сторон к документу;

- Идентифицирование технических средств, используемых для изготовления документов или их изменения;

- Идентифицирование продуктов и материалов, использованных для изготовления документов

Классификационные задачи[4]:

- Установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.

В соответствии с особенностями целей исследования и непосредственных объектов исследования в ТЭД выделяют два вида: экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, которые используются для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов.

 Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

- рукописные детали (тексты, короткие заметки, подписи);

- оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, дисплеи компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфе, кассовых аппаратах и других знакопечатающих устройствах);

- наклеенные детали (фотографии, штампы, этикетки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, делятся на две группы:

- письменные принадлежности (авторучки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые и РОЛИКОВЫЕ ручки, карандаши);

- печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, печатное и множительное оборудование).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие[5]:

[1] ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов»[1]

[2] Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 07.04.2020) (с изм. и доп., вступ. в силу с 12.04.2020) // СЗ РФ. 2001. №52 (ч. I). ст. 4921; "Российская газета", N 77, 09.04.2020

[3] Романов, В.А. Подделка документов глазами криминалиста // В.А. Романов. - Проверка в компании. 2008. - № 7. С. 28

[4] Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов. М., 1961. с 231

[5] Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов. СПб. 1903., с 401

1. ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов»[1]
2. "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 07.04.2020) (с изм. и доп., вступ. в силу с 12.04.2020) // СЗ РФ. 2001. №52 (ч. I). ст. 4921; "Российская газета", N 77, 09.04.2020
3. Говорухин, О.В. Подделка документов, как ее распознать? // Кадровик. Кадровое делопроизводство. 2008.- № 5. - С.22
4. Романов, В.А. Подделка документов глазами криминалиста // В.А. Романов. - Проверка в компании. 2008. - № 7. С. 28
5. Бобовкин, М. В. Криминалистическое исследование документов / М. В. Бобовкин, А. А. Проткин. - Москва, 2014
6. Адельханян, Р.А. Криминалистика: курс лекций учеб. -метод. Пособие. - М.: Юнити-Дана, 2014. - 305с.
7.  Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов. М., 1961, с 231
8.  Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов. СПб, 1903, с 401
9. 9.Криминалистика: учебник для вузов / Агафонов В. В., Бурнашев Н. 4 А., Газизов В. А. и др._; под ред. А. Г. Филиппова. Ę 3-е изд., перераб, и доп. Москва: Юрайт, 2013. 463 с
10. Криминалистика: учебник / под ред. Е. П. Ищенко. М.: Проспект, 2011. 501 с.
11.  Криминалистика для дознавателей: учебник / под общ. ред. А.Г. Филиппова, В.В. Агафонова. - М.: ДГСК МВД России, 2011 - 512 с.
12. Душеин, С.В., Егоров, А.Г., Зайцев, В.В., Хрусталёв, В.Н. Судебная фотография. Под ред. заслуженного юриста РФ, профессора А. Г. Егорова -СПб. Питер, 2005. -368 с.
13. Ищенко, Е.П., Топорков, А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр, и доп. / Под ред. д.ю.н, профессора Е.П. Ищенко. -М., 2006. - 748 с.
14.  14.Образцов, В.А. Криминалистика/ Под ред. доктора юрид. наук, проф. В.А. Образцова. – М., 1997. - 744 с.